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• 本文标题：中国电子产品出口专利保护问题研究——以华为公司专利权纠纷为例.docx
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• 内容摘要：中国电子产品出口专利保护问题研究——以华为公司专利权纠纷为例摘要近些年来，科技的飞速发展超越了我们以往的认知局限，将世界这个地理概念变得更小。全球化作为时代的浪潮，其势不可阻挡。科学技术日新月异，其在所有领域的角色都愈加重要。与此同时，在国家供给侧结构性改革和坚持新发展理念的号召下，我国信息技术产业持续快速发展。互联网产业，软件产业，电信产业和电子制造业均在井喷式发展。而其中，电子产品更是与千家万户的生活息息相关。电子行业作为体系庞杂的产业，其涵盖军用，基础建设，移动通信和民用消费等诸多民生领域，其重要性可见一斑。电子产品的贸易在全球贸易占比也愈发突出，消费电子产品又为电子产品行业中上升最突出的部分。仅以智能手机为例，在2019年，全球智能手机出货量达13。76亿，预计2023年甚至会达到15。2亿。而至2019年4月统计，我国已经成为全球最大的消费电子产品生产国、消费国和出口国。电子产品外销已经是我国外贸举足轻重的环节之一。然而对外贸易会不可避免地产生贸易摩擦。全球化是带有明显同一性的概念，其在拉近世界各地人群的联系时，也不可避免带来矛盾。针对电子产品的出口贸易，近些年来，观乎几次较大的行业内跨国诉讼的焦点，可见电子产品行业的矛盾主要集中于专利权问题。围绕全球范围内主要的电子产品巨头，如苹果公司，高通，三星，华为等企业，核心专利问题主要表现在硬件生产技术，软件开发，平台和操作系统共享等。而专利权的归属问题，不仅是小范围行业内的产权问题，更关乎国家内的科技产品开发水平，人民的生活质量，与企业乃至国家在世界电子产品行业的话语权。保护本国的专利开发，是构造国家核心竞争力不可少的环节。故在矛盾中探究如何保护专利权是必要课题。电子产品出口贸易中关于专利权保护问题的具体表现为：其一，电子产品专利相较于其他产品专利的特殊性；其二，如何权衡和结合国家内专利规定和国际通行的行业内规定解决专利问题；其三，如何明确关于专利权的垄断、贸易壁垒、恶意竞争等常见的贸易摩擦在电子产品行业的表现以及如何应对。由此，本文将以此逻辑，首先介绍关于电子产品专利的行业规范和法律规定，其次结合电子产品产业链探究其专利权的特殊性，并简要分析我国电子产品出口的现状。最后通过我国的电子行业巨头——华为公司的两次专利权诉讼案例，探求企业和国家等不同层面，如何应对国际贸易纠纷，保护专利权。关键词：电子产品；电子产品出口贸易；专利权ResearchontheprotectionofexportpatentsofChineseelectronicproductsHuaweispatentdisputeasanexampleMaYihangABSTRACTInrecentyeatherapiddevelopmentofscienceandtechnologyhastracendedourpreviouscognitivelimitatioandmadetheworldasmallergeographicalconcept。Asthetideofthetimesglobalizationisutoppable。Withtherapiddevelopmentofscienceandtechnologyitsroleinallfieldsisbecomingmoreandmoreimportant。AtthesametimeunderthecallofnationalsupplysidestructuralreformandadheringtothenewdevelopmentconceptChinasinformationtechnologyindustrycontinuestodeveloprapidly。Inteetindustrysoftwareindustrytelecommunicationindustryandelectronicmanufacturingindustryareallinblowoutdevelopment。Amongthemelectronicproductsarecloselyrelatedtothelivesofthousandsofhouseholds。Asacomplexindustryelectronicindustrycovemanyfieldsofpeopleslivelihoodsuchasmilitaryinfrastructuremobilecommunicationandcivilcoumptionanditsimportancecanbeseen。TheshareoftradeinelectronicproductsinGlobaltradeisalsoincreasinglyprominentandcoumerelectronicproductsarethemostprominentpartoftheriseintheelectronicproductsindustry。Takesmartphoneasanexample。In2019theglobalsmartphoneshipmentswillreach1。376billionanditisexpectedtoevenreach1。52billionin2023。ByApril2019Chinahasbecometheworldslargestproducercoumerandexporterofcoumerelectronicproducts。TheexportofelectronicproductsisoneofthemostimportantlinksinChinasforeigntrade。Howeverforeigntradewillinevitablyproducetradefriction。Globalizationisaconceptwithobviousidentitywhichinevitablybringscontradictiowhenitbringspeoplefromallovertheworldclosertoeachother。Fortheexporttradeofelectronicproductsinrecentyealookingatthefocusofseverallargecrossborderlawsuitsintheindustryitcanbeseenthatthecontradictiointheelectronicproductsindustryaremainlyfocusedonpatentissues。AroundtheworldsmajorelectronicproductgiantssuchasAppleQualcommSamsungHuaweiandotherenterprisesthecorepatentissuesmainlylieinhardwareproductiontechnologysoftwaredevelopmentplatformandoperatingsystemsharing。Theownehipofpatentrightsisnotonlythepropertyrightsofsmallscaleindustriesbutalsorelatedtothedevelopmentlevelofscienceandtechnologyproductsinthecountrythequalityofpeopleslifeandthevoicepowerofenterprisesandeventhewholecountry。Toprotectthepatentdevelopmentofourcountryisanindispeablelinktocotructthecorecompetitivenessofourcountry。Thereforeitisnecessarytoexplorehowtoprotectthepatentrightinthecontradiction。Intheexporttradeofelectronicproductstheproblemsofpatentprotectionareasfollows:fittheparticularityofelectronicproductpatentscomparedwithotherproductpatentssecondhowtobalanceandcombinethenationalpatentregulatioandtheinteationallyindustryregulatiotosolvepatentproblemsthirdhowtomakeclearthecommontradefrictiouchaspatentmonopolytradebarriemaliciouscompetitionetc。ThereforethispaperwillusethislogictointroducetheindustrynormsandlegalprovisioonelectronicproductpatentsfitlythenexploretheparticularityofpatentrightsincombinationwiththeelectronicproductindustrychainandbrieflyanalyzethecurrentsituationofChinaselectronicproductexport。FinallyIwillgothroughthetwopatentcasesofHuaweithegiantfirmofChinaselectronicindustrytoexplorehowtodealwithinteationaltradedisputesandtoprotectpatentrights。Keywords:ElectronicproductexportofElectronicproductPatentright中国电子产品出口专利保护问题研究——以华为公司专利权纠纷为例引言知识产权制度是保护发明者权益和激励科技进步的动力和基本。电子产品行业尤其如此。从元件生产，到零部件生产，再到组装硬件和软件系统，其终生伴随科技的融合。保护一部分的专利权，即是保护整条产业链的完整，保护涉及所有生产者与消费者的权益，更是保护了企业和国家的科技独立与进步，是破除科技垄断和贸易壁垒等贸易阻碍的必然要求基本概念界定知识产权知识产权，即知识所属权、智力成果权。是权利人对其智力劳动成果与经营活动中使用的标记、信誉等所依法享有的专有权利。知识产权主要分为著作权和工业产权，工业产权即主要分为商标权和专利权。通常知识产权有：第一，时效性。即，权利主体对于一定客体的所有权有时效范围；第二，独占性。即，权利主体对其可以任意支配和使用，且具有排他性；第三，地域性。即，专利权一般只在所确认及保护的地域内有效。但在各国跨国贸易的互惠条款中，本特征的规定较为特殊，多数纠纷焦点也在于此，后文会详细分析。作为保护知识客体的绝对权力，知识产权是贸易活动中，依照贸易原则下最重要的概念之一。TRIPS协定中的知识产权《与贸易有关的知识产权协定》（下文简称TRIPS协定），为通行的关于知识产权保护的多边协定。其依靠《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》和《关于集成电路的知识产权条约》相关条款的要求，并结合WTO规定，确定了涉及主体权利义务的界定，国民待遇和最惠国待遇等贸易原则；知识产权的效力，范围和使用标准，以及反不当竞争条款及其民事刑事处理原则。作为最主要的知识产权国际标准，我们有必要研究并遵循其合理要求来从事国际贸易活动。TRIPS详细划分知识产权为版权（包括计算机程序和数据汇编），商标，地理标识（包括葡萄酒和烈酒的附加条款），工业设计，专利，集成电路布图设计和未披露信息（常见为商业秘密等），并在每节中详细规定各种产权之主体客体、时效范围、授予原则和救济原则。其他特殊规定如第十一条版权出租权、第二十一条商标许可和转让、第三十四条专利的举证责任等，补充了不同具体产权的特殊原则和纠纷解决方法。同时第三部分知识产权的实施中，具体阐述了：第二节民事行政程序和救济原则和第五节刑事程序；以及第五部分争端的防止和解决，是解决贸易争端的基本手段，也是企业和国家参与国际贸易时主要参考的部分。故将我国民法，刑法，行政法等相关规定与其对照，也是后文研究专利保护的主要方式之一。2。《保护工业产权巴黎公约》中的知识产权《保护工业产权巴黎公约》（下文称巴黎公约）同样为产权保护多边协定，但其主要规定对象为工业产权，不覆盖著作权部分。作为如今我国企业除PCT专利申请之外另一主流专利申请途径，巴黎公约地位犹重。其确定了国民待遇原则，优先权和独立性原则，以及强制许可专利原则等基本原则。其结合各成员国国内法规定，相互协调以保持一致的贸易原则。巴黎公约将专利详细划分为发明专利，实用新型专利和外观设计专利，其也成为关于专利权分类的主流规范。并结合优先权，独立性和强制许可等原则，具体规定了商标，飞行器船舶和汽车的专利器件，企业标记，展览品的专利保护等具体问题。并详细规定了成员国的组织流动和组织裁决及会议流程。在形式和内容上均对专利权争议及反不当竞争问题的处理做出详尽说明。巴黎公约的一大特征为其没有统一的工业产权规定，需遵循各成员国的规定协商裁决以达到统一标准。故在面对同其他成员国的纠纷时，需着重特殊援引国内法和其他一般规定。3。《中华人民共和国民法总则》中的知识产权为了更好地强调并保护知识产权，《中华人民共和国民法总则》（下称总则）在民事权利第一百二十三条规定了知识产权概念，即：“知识产权作为民事权利的一种是指权利人依法就知识产权客体享有的专有的权利”——将知识产权同物权区分，强调其专有性，并详细规定客体为“作品、发明、实用新型、外观设计、商标、地理标志、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种及法律规定的其他客体”。在我国的法律框架内，主要以不同的客体为准，分类规定了如《商标法》、《著作权法》、《专利法》、《反不正当竞争法》等基础法律制度，以及相关法律规范。一方面，细分是以处理不同客体为原则，另一方面，我们的专利法体系采取和吸纳国际惯例，如巴黎公约的商标权、专利权规定，能更好的处理国际贸易中的专利纠纷问题。4。电子产品的知识产权界定电子产品知识产权主要表现为工业产权，即商标权和专利权。产品概念产生伊始，从公司商标确定，到元件的发明设计，外观设计等步骤，专利权伴随产品终生。在TRIPS框架下，“专利可授予所有技术领域的任何发明，无论是产品还是方法，只要它们具有新颖性、包含发明性步骤，并可供工业应用”；在巴黎公约的要求里，“工业产权的保护对象有专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正当竞争”；在我国的民法体系中，电子产品也覆盖“发明、实用新型、外观设计、商标、地理标志、商业秘密、集成电路布图设计”的保护客体。值得注意的是，除了电子产品本身硬件为工业产品，其内部使用的操作系统和软件开发，是尤其重要的专利主体，或许涉及著作权保护的相关规定。包括比如用户操作界面，图形用户界面，软件内容和反馈模式，其一直处于著作权和工业产权的交叉地带。但只要满足专利客体的规定，及新颖性和创造性等审查要求，其便应为专利保护对象。相关立法的完善也在填补类似的漏洞，如《反不正当竞争法》就可以对与各类知识产权有关而相关法律不管辖的客体给予保护弥补著作权法、专利法和商标法的“真空地带”弥补我国知识产权法的缺陷。专利权1。定义上文已经提到，在巴黎公约及我国现行法律体系中，通常专利权被定义为权利人（发明创造人获权利受让人）在规定范围内独占、使用、收益、处分其发明创造的专有权利。其具有时效性，排他性和地域性，其即考虑到权利人的权利，也考虑到了防止垄断行为的出现。一般专利权兼有人身权利和财产权的双重属性，专利权的授予和承认也需要法定程序。2。分类依据巴黎公约等国际惯例和我国现行《专利法》规定，专利权一般分为发明专利，即对产品及其改进所提出的新的技术方案；实用新型专利，即对产品的形状、构造所提出的实用的新的技术方案；外观专利，即对产品的形状、图案或者色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。3。许可方式通常专利权的许可方式指的是权利人通过合同许可等方式，允许他人实施其专利和获得权益。其主要有：第一，一般许可。即权利人，被许可人和被许可的第三方同时享有专利使用权的许可方式；第二，排他许可，即权利人和被许可人享有使用权，排除第三方的许可方式；第三，独占许可，即只有被许可人享有使用权的许可方式。无论许可方式如何，本质来说许可是一种以合同形式确立的专利使用权的转移。明确许可方式则专利所有权便有迹可循。二、我国电子产品出口及其知识产权保护现状（一）电子产品产业链概述1。单一产品的链条电子产品概念覆盖的范围很广。从最基础的电子元件为单位，到个人民用电子终端如手机，计算机，汽车智能，机器人等，再到电子信息网络，互联科技等等。产业链以电子产品为核心，同时构成电子科技的价值链。以最有代表性的智能手机为例剖析链条结构：其产业链起于产品设计，研发，这其中既包括手机结构和外观等多方面的设计和研制——包含芯片研发，显示屏模组的装配，电池部分的技术支持，相机镜头等功能件的装配，外壳模组的适配；同时，也要包括搭配硬件的软件和系统环境的适配。其次是各部分的统一运输，装配，组装整机，最后流通到市场内。中间每一个环节都包含人工服务费用，设计费用，包装运输，关税等附加值。手机作为终端，还需要入网使用，故此产品链条还涉及移动网络通信等相关产业，各种行业链条互相交织，最终让电子产品产业链成为复杂的产业网络的环节之一。直到电子产品最终销毁，回收，其产业链也并不是完全开散或闭合的。因为电子产品产业链是电子信息行业里的中游部分，其以电子科技研发为基础，同时为电子信息市场提供产品支持和服务。同时各种领域的电子产品也是互通互联的，比如发展如火如荼的智能家居，物联网。电子产品链条的整合也是未来电子行业可预期的趋势2。全球贸易链科技产品的实际价值是应用，数据已经取代石油成为当今世界最有价值的资源。从第一次电话的接通，第一个计算机程序的运行，科技引领着现代生活发展的方向。同样，科技实现夙愿，创造需求，其也极大促进了贸易的发展。故在全球视角下，电子产品贸易链起始同样为发达工业国家。其通过科学技术、设计、渠道、资金和品牌等占据产业链的上游，即通过掌握专利权来控制市场。产品结合其他国家的自然资源，人力资源作为附加价值，向需求科技产品的其他国家流动。其核心价值链流向和产品链条对应，上游国家通过科技垄断和贸易顺差，获取到多数的附加值。我国在一众发展中国家里异军突起，成为超越美国的第一大工业国。总体上实现了产值部分的超越。在核心科技和专利获取上，我国同欧美日等传统工业国家差距也在不断缩小。在2019年4月世界知识产权组织的统计中，中国以58990项专利申请成为第一大专利国，美国则以57840项专利位居第二。在企业层面，华为公司也以4440项专利成为2019年申请专利数最多的公司。三菱和三星紧随其后。我们可以较为直观的看到，在科技创新的时代背景下，我国在全球贸易链条的位置不断攀升，在全球贸易中的角色更加重要。（二）我国电子产品出口情况1。出口规模截止到2020年1月，根据海关总署公布的数据，我国2019年货物贸易进出口总值达31。54万亿元人民币，比2018年增长3。4%，出口额达17。23万亿元，增长5%。其中，电器及电子产品出口4。63万亿元，增长5。4%，占出口总值的26。8%。与过去5年相比，总额总体仍为增长趋势，电子产品占贸易额比重也略有上升。与其他产业相比，电器及电子产品的上涨幅度明显。详见图一（此处图表及后文数据均原为数据制成表格结构冗长且说明复杂故没有确定最终是否制作图表）。2。出口目的地在中美经过近两年的贸易摩擦后，因加收关税等因素，至2019年底，我国主要贸易流向发生变化，东盟取代美国，成为我国第二大贸易伙伴。2019年我国对第一大贸易伙伴欧盟进出口4。86万亿元，增长8%；对东盟进出口4。43万亿元，增长14。1%；对美国进出口3。73万亿元，下降10。7%。但仅以出口为限，欧盟仍然是我国最大的出口对象，出口额达4285。1亿美元，美国依旧为第二大出口对象，出口额达4185。1亿美元。此外，2019年我国对“一带一路”沿线国家进出口9。27万亿元，增长10。8%，占进出口总值近30%，我国也已成为沿线国家最大的贸易伙伴。在电器和电子产品领域，我国电子产品出口比重也在不断增加。以常见产品为例，至2019第一季度统计，我国国内市场智能手机、PC、彩电出货量分别占全球总出货量的27。8%、20%和20%。消费电子产品出口额合计约2947亿美元，占我国外贸出口总值的近12%。主要的电子产品出口目的地则以类别不同有较大的区别。电子材料、电子器件、电子元件和电子仪器设备的出口以香港、台湾韩国等地为主，消费类电器和电子产品出口对象则与出口总额趋势一致。（此处原有图表23，争议同上）3。产业链构成随着工业体系不断完善，在电子产品领域，我国已逐渐改变了元器件加工出口，成品进口的模式。进一步升级为电子器件加工组装和出口，及自主研发。。。
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